快速查题-证券一般从业试题

证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为（  ）亿元。

证券公司经纪人A在为客户进行买入交易操作时，由于误操作使得客户的交易损失了2万元，由此遭到客户索赔。以上属于经纪业务的（  ）。

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（  ）万元。

证券公司内部控制应当贯彻（  ）的原则，确保内部控制有效。

Ⅰ.健全

Ⅱ.合理

Ⅲ.制衡

Ⅳ.独立

证券公司提供的（  ）越多，越有利于创造证券公司的服务品牌。

中国证券业协会对从业人员的管理不包括（  ）。

中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，主要内容包括（  ）。

Ⅰ.维持适当门槛，支持机构“走出去”

Ⅱ.规范业务范围，完善组织架构

Ⅲ.督促母公司加强管控，完善境外机构管理

Ⅳ.加强持续监管，完善跨境监管合作

《证券法》将证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分別有以下（  ）标准。

Ⅰ.5000万元

Ⅱ.1亿元

Ⅲ.3亿元

Ⅳ.5亿元

《中华人民共和国证券法》规定，设立证券公司的主要股东，应当最近（  ）年无重大违法违规记录且净资产不低于人民币2亿元。

净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点计算的综合性风险控制指标，计算净资本需要（  ）。

Ⅰ.净资产

Ⅱ.金融资产的风险调整

Ⅲ.或有负债的风险调整

Ⅳ.其他资产的风险调整