快速查题-证券一般从业试题

有效的内部控制应为证券公司实现（  ）目标提供合理保证。

Ⅰ.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行

Ⅱ.防范经营风险和道德风险

Ⅲ.保障公司资产的安全

Ⅳ.提高公司的经营效益

在证券市场上，资金的供给者和证券的需求者是（  ）。

证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（  ）。

证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务被称为（  ）。

证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理（  ）。

Ⅰ.定向资产管理业务

Ⅱ.专项资产管理业务

Ⅲ.集合资产管理业务

Ⅳ.其他资产管理业务

证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（  ），设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为（  ）。

证券公司受期货公司委托从事IB业务，应当提供的服务包括（  ）。

证券公司以净资本为核心的风险监控与预警制度，其特点包括（  ）。

Ⅰ.建立了流动负债与净资本充足水平动态挂钩机制

Ⅱ.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制

Ⅲ.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制

Ⅳ.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取营利的行为，称为（  ）。

证券公司在承销期结束时，将售后剩余的证券全部自行购入的承销方式是（  ）。