快速查题-证券一般从业试题

社会公益基金主要包括（  ）。

Ⅰ.福利基金

Ⅱ.科技发展基金

Ⅲ.教育发展基金

Ⅳ.文学奖励基金

所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的（  ）缴纳证券投资者保护基金。

投资者适当性管理的内容包括（  ）。

Ⅰ.了解投资者的相关情况并评估其风险承受能力

Ⅱ.向投资者提供与其风险承受能力相匹配的产品或服务，并持续跟踪和管理

Ⅲ.提供产品或服务前，向投资者介绍产品或服务的内容、性质、特点、业务规则等，进行有针对的投资者教育

Ⅳ.揭示产品或服务的风险，与投资者签署《风险揭示书》

下列不属于政府直接融资特点的是（  ）。

下列各项不属于证券交易所会员大会职权的是（  ）。

下列各项不属于证券交易所职能的是（  ）。

下列属于证券登记结算公司职能的是（  ）。

Ⅰ.证券账户、结算账户的设立和管理

Ⅱ.证券的存管和过户

Ⅲ.证券持有人名册登记及权益登记

Ⅳ.受发行人委托派发证券权益

下列选项中，不属于定向资产管理业务特点的是（ ）。

《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》规定，（  ）负责RQFII的资金汇出入监测管理。

Ⅰ.证监会

Ⅱ.中国人民银行

Ⅲ.外汇管理局

Ⅳ.银监会

下列关于IB业务的说法，正确的是（  ）。

Ⅰ.IB即为介绍经纪商

Ⅱ.机构或者个人接受期货经纪商委托，介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金

Ⅲ.我国规定，证券公司不得直接代理客户进行期货买卖

Ⅳ.我国的证券公司可以从事期货交易的中间介绍业务