快速查题-证券一般从业试题

证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得提供的服务包括(    )。

Ⅰ.协助办理开户手续       Ⅱ.提供期货行情信息

Ⅲ.代理客户进行期货结算   Ⅳ.代理客户进行期货交易

下列关于财务顾问主办人的执业行为规范的说法中，不正确的是( )。

首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向（）投资者进行推介和询价。

按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员应重点监控(   )的交易行为。

Ⅰ.被证券交易所列为限制交易账户

Ⅱ.在最近一季度被证券交易所列为监管关注账户

Ⅲ.其他需要重点监控的账户

Ⅳ.持续盈利的账户

监管部门对经纪业务的监管措施包括(    )。

Ⅰ.证券公司的内部控制     Ⅱ.证券交易所的监督

Ⅲ.证券业协会的自律管理   Ⅳ.证券监管机构的监管

证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有(    )。

Ⅰ.公平  Ⅱ.公开  Ⅲ.公正  Ⅳ.自愿

财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。

Ⅰ.董事

Ⅱ.高级管理人员

Ⅲ.控股股东

Ⅳ.基层员工

根据《证券公司风险控制指标管理办法》规定，下列关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制说法正确的有（  ）。

Ⅰ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

Ⅱ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的100%

Ⅲ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的100%

Ⅳ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%

证券公司接受(  )为定向资产管理业务客户的，应当对相关专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。

Ⅰ.本公司股东

Ⅱ.其他与本公司具有关联方关系的自然人

Ⅲ.其他与本公司具有关联方关系的法人

Ⅳ.其他与本公司具有关联方关系的组织

某证券公司对其经纪业务从业人员执业前会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训，培训结束时对其进行测试，这样可以防范的风险有(   )。

Ⅰ.技术风险 Ⅱ.合规风险

Ⅲ.管理风险 Ⅳ.信用风险