快速查题-证券一般从业试题

下列行为中，属于证券公司融资融券业务范畴的是（ ）。

Ⅰ.证券公司向客户甲出借标的证券供其卖出标的证券

Ⅱ.客户乙向证券公司交存相应担保物

Ⅲ.客户丙以约定价格向指定的证券公司卖出标的证券，并约定未来某一日由其按照另一约定价格从证券公司购回标的证券

Ⅳ.客户丁作为融资方通过结算参与人申报提交质押券

下列证券公司经营融资融券业务的做法中，正确的是（ ）。

Ⅰ.甲证券公司经营融资融券业务向客户进行利益输送

Ⅱ.乙证券公司就融资利率、融券费率的相关问题与客户自主商定

Ⅲ.丙证券公司在为客户办理合约展期前，对客户的信用状况、负债情况、维持担保比例水平等进行了评估

Ⅳ.丁证券公司与客户签订融资融券合同前，采用适当的方式向客户讲解业务规则和合同内容

下列关于证券公司向期货公司提供中间介绍服务的说法，正确的是（ ）。

上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50％的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（ ）等监管措施。

Ⅰ.监管谈话

Ⅱ.出具警示函

Ⅲ.责令改正

Ⅳ.责令定期报告

证券自营业务的范围包括（ ）。

Ⅰ.一般上市证券的自营买卖

Ⅱ.兼并收购中的自营买卖

Ⅲ.一般非上市证券的买卖

Ⅳ.证券承销业务中的自营买卖

在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的（ ）。

Ⅰ.自营业务管理制度

Ⅱ.投资决策机制

Ⅲ.操作流程

Ⅳ.风险监控体系

下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（ ）。

Ⅰ.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人

Ⅱ.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人

Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密

Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务

以下对于沪港通的认识错误的是（ ）。

客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化，主要体现在（ ）。

Ⅰ.证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定商业银行

Ⅱ.指定商业银行须为每个客户建立管理账户

Ⅲ.客户交易结算资金的存取，全部通过指定商业银行办理

Ⅳ.指定商业银行须保证客户能够随时查询其交易资金的余额及变动情况

委托柜台应严格按照（ ）的原则，依次为客户办理委托业务，不得漏报或插报。