快速查题-证券一般从业试题

公司公开发行新股，应当符合（  ）。

Ⅰ.最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

Ⅱ.具有持续盈利能力，财务状况良好

Ⅲ.经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件

Ⅳ.具有健全且运行良好的组织机构

下列有关证券承销业务的事项中，错误的是（  ）。

下列有关上市公司收购的说法，错误的是（  ）。

下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（  ）。

Ⅰ.投资者委托证券公司进行证券交易，可以不开立证券账户

Ⅱ.证券登记结算机构不得挪用客户的证券账户

Ⅲ.证券登记结算机构应当按照规定，以投资者本人的名义为投资者开立证券账户

Ⅳ.证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户

未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（  ）罚款。

根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列叙述中正确的是（  ）。

Ⅰ.股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式

Ⅱ.设立股份有限公司，发起人需全部在中国境内有住所

Ⅲ.设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人

Ⅳ.股份有限公司发起人承担公司筹办事务

下列说法错误的是（  ）。

合伙企业的解散事由包括（  ）。

Ⅰ.合伙期限届满，合伙人决定不再经营

Ⅱ.全体合伙人决定解散

Ⅲ.合伙人已不具备法定人数满30 天

Ⅳ.合伙协议约定的合伙目的已经实现或者无法实现

下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有（  ）。

Ⅰ.分公司和子公司都不具有法人资格

Ⅱ.分公司和子公司都具有法人资格

Ⅲ.分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格

Ⅳ.子公司能够依法独立承担民事责任

下列事项中，做法正确的是（  ）。

Ⅰ.证券公司股东的非货币财产出资总额占其注册资本的45%

Ⅱ.证券公司股东大会对利润分配方案作出决议

Ⅲ.由董事会秘书负责股东会和董事会会议的筹备

Ⅳ.证券公司审计委员会负责人由独立董事担任