快速查题-证券一般从业试题

证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则，属于证券公司的（ ）的内容。

经营管理主要负责人的合规管理职责不包括（ ）。

证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则是指（ ）。

Ⅰ.保障合规负责人的知情权

Ⅱ.明确合规负责人考核公司有关主体的合规管理工作

Ⅲ.强化合规负责人对合规管理人员的考核权

Ⅳ.明确中国证监会和自律组织的外部支持

持有公司（ ）以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化的属于内幕信息的规定条款。

洗钱风险管理工作基本原则中，（ ）是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。

下列说法中，错误的是（  ）。

以发起设立方式设立股份有限公司的，其步骤包括（  ）。

Ⅰ.发起人书面认足公司章程规定其认购的股份

Ⅱ.发起人按照公司章程缴纳出资

Ⅲ.发起人在认足出资后，选举董事会和监事会

Ⅳ.董事会向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记

Ⅴ.发起人代表公司向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记

关于公司设立方式的说法中，正确的有（  ）。

Ⅰ.发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司

Ⅱ.发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司

Ⅲ.募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司

Ⅳ.募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司

下列有关股份有限公司设立的说法中，正确的是（  ）。

下列有关股份有限公司董事、监事、高级管理人员股份转让的限制，说法错误的是（  ）。