快速查题-证券一般从业试题

下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是()。

Ⅰ.侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益

Ⅱ.犯罪主体是特殊主体

Ⅲ.主观方面一般是为了获取合法利润

Ⅳ.客观方面表现为金融机构违背受托义务

下列属于利用未公开信息交易罪的犯罪主体的是()。

Ⅰ.证券公司的从业人员

Ⅱ.保险公司的从业人员

Ⅲ.期货经纪公司的从业人员

Ⅳ.基金管理公司的从业人员

与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量，属于（   ）。

商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，涉嫌下列情形中的（），应予立案追诉。

Ⅰ.出现一次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在20万元以上的

Ⅱ.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的

Ⅲ.多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产的

Ⅳ.擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的

下列关于内幕交易、泄露内幕信息罪的说法，不正确的是()。

未经国家有关部门批准，非法发行股票或公司企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，属于( )。

证券公司的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，涉及(    )情形之一的，应予立案追诉。

Ⅰ.期货交易占用保证金数额累计超过规定的金额的

Ⅱ.证券交易成交额累计超过规定的金额的

Ⅲ.获利或者避免损失数额累计超过达到规定的金额的

Ⅳ.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

甲以银行定期存款4倍的高息放贷，很快赚了钱。随后，四处散发宣传单，声称为加盟店筹资，承诺3个月后还款并支付银行定息存款2倍的利息。甲从社会上筹得资金1 000万，高利息贷出，赚取息差。甲资金链断裂无仍继续扩大宣传，又吸纳社会资金2 000万，以后期借款归还前期借款1 000万。后因亏空巨大，甲将余款500万元交给其子，跳楼自杀。关于本案的定性，下列选项正确的是（）。

Ⅰ.甲以非法占有为目的，非法吸纳资金，构成集资诈骗罪

Ⅱ.甲集资诈骗的数额为2 000万元

Ⅲ.根据《刑法》规定，集资诈骗数额特别巨大的，可判处死刑

Ⅳ.甲已死亡，导致刑罚消灭，法院对余款500万元不能进行追缴

操纵证券、期货市场罪，是指以（）为目的的违法行为。

根据《中华人民共和国刑法》的规定，单位犯欺诈发行股票、债券罪的，（）。

Ⅰ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役

Ⅱ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以上有期徒刑

Ⅲ.并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金

Ⅳ.对单位判处罚金