快速查题-证券一般从业试题

保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料中的( )。

Ⅰ.变更登记申请报告

Ⅱ.保荐代表人的学习和工作经历

Ⅲ.证券业执业证书

Ⅳ.新任职机构出具的接收函

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（）。

Ⅰ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度

Ⅱ.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录

Ⅲ.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近5年无重大违法违规记录

Ⅳ.财务顾问主办人不少于5人

证券投资顾问业务的基本原则包括（）。

Ⅰ.诚实信用      Ⅱ.守法合规

Ⅲ.忠实客户利益  Ⅳ.确保收益

证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动的，可对其实施的处罚包括（）。

Ⅰ.情节严重的，单处违法所得1倍以上3倍以下罚金

Ⅱ.情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役

Ⅲ.情节特别严重的，处3年以上5年以下有期徒刑

Ⅳ.情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑

下列关于非法集资罪的犯罪构成的说法，错误的是（）。

下列关于非法集资罪的处罚措施的说法中，正确的有()。

Ⅰ.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年以下有期徒刑或拘役并处2万元以上20万元以下罚款

Ⅱ.数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

Ⅲ.数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或者没收财产

Ⅳ.数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处10万元以上50万元以下罚金或者没收财产

下列属于欺诈发行股票、债券犯罪的构成要件的有()。

Ⅰ.客体要件

Ⅱ.客观要件

Ⅲ.主体要件

Ⅳ.主观要件

证券经纪人可以是（）。

从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守有关法律、法规、规章和中国证监会的有关规定，遵循()的原则。

Ⅰ.客观

Ⅱ.公正

Ⅲ.诚实信用

Ⅳ.与客户共担风险，同享收益

证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得提供的服务包括(    )。

Ⅰ.协助办理开户手续       Ⅱ.提供期货行情信息

Ⅲ.代理客户进行期货结算   Ⅳ.代理客户进行期货交易