快速查题-证券一般从业试题

有下列情形中的（），操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。

Ⅰ.单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的

Ⅱ.以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的

Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易

Ⅳ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的

下列行为构成背信运用受托财产罪的是(  )。

Ⅰ.期货经纪公司擅自运用受托客户期货交易资金获利后归还

Ⅱ.证券交易所擅自运用受托客户证券交易资金亏损后逃逸

Ⅲ.期货公司动用客户保证金支付贷款，一月后归还

Ⅳ.证券公司提前传递内幕消息给受托用户并协助操作账户获利

下列属于证券市场虚假陈述行为的是()。

Ⅰ.虚假记载

Ⅱ.误导性陈述

Ⅲ.重大遗漏

Ⅳ.不正当披露

欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（）。

Ⅰ.一般客体

Ⅱ.复杂客体

Ⅲ.国家对证券市场的管理制度

Ⅳ.投资者的合法权益

下列属于背信运用受托财产罪犯罪主体的是(    )。

Ⅰ.商业银行      Ⅱ.证券交易所

Ⅲ.期货经纪公司  Ⅳ.律师事务所

背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（）。

Ⅰ.证券交易所

Ⅱ.期货交易所

Ⅲ.证券公司

Ⅳ.商业银行

证券经纪业务的构成要素包括()。

Ⅰ.证券经纪商

Ⅱ.委托人

Ⅲ.证券交易所

Ⅳ.证券交易对象

下列关于集合资产管理业务，表述正确的是(  )。

Ⅰ.委托资产只能是货币资金形式的资产

Ⅱ.单个客户参与金额不低于100万元人民币

Ⅲ.同一种类的集合资产管理计划份额，享有同等权益，承担同等风险

Ⅳ.集合资产管理计划设定为均等份额，并可以根据风险收益特征划分为不同种类

证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

Ⅰ.自愿

Ⅱ.平等

Ⅲ.诚实信用

Ⅳ.公平