快速查题-证券一般从业试题

财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会对其采取的措施不包括（）。

投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括( )。

财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行的职责有（）。

Ⅰ.根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务

Ⅱ.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他法定义务

Ⅲ.在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见

Ⅳ.接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复

申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中，错误的是(   )。

证券公司办理集合资产管理业务，可以设立( )。

Ⅰ.限定性集合资产管理计划

Ⅱ.特定性集合资产管理计划

Ⅲ.非限定性集合资产管理计划

Ⅳ.非特定性集合资产管理计划

下列关于证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备条件的说法中，错误的是( )。

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件（ ）。

Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本

Ⅱ.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

Ⅲ.有公司章程

Ⅳ.有健全的内部管理制度

保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载的，中国证券业协会自注销证书之日起(    )年内不再受理该申请人的执业注册申请。

试图获得保荐人执业资格的人员需要具备的条件不包括(   )。

被证券业协会采取纪律处分未满(    )年，不得注册为投资主办人。