快速查题-证券一般从业试题

申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。

Ⅰ.已取得证券从业资格

Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守

Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

关于证券公司及从业人员开展业务的规定，错误的是(     )。

下列关于“研究助理”应符合的条件，错误的是（  ）。

中国证券业协会对证券经纪人自取得执业证书之日起每(   )检查一次。

收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，责令改正，给予（  ）处分，情节严重的，并处以罚款。

证券公司应当建立报价回购客户适当性管理制度，对客户资质进行审查。审查内容包括但不限于( )。

Ⅰ.开户时间

Ⅱ.资产规模

Ⅲ.信用状况

Ⅳ.风险承受能力

境内合伙企业、创投企业申请开立证券账户需提交的文件包括(    )。

Ⅰ.工商管理部门颁发的营业执照

Ⅱ.组织结构代码证及复印件

Ⅲ.执行事务合伙人或负责人证明书（需加盖企业公章）

Ⅳ.加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书

控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额()以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额( )以上的股东。

下列选项中，关于公司对公开发行股票所募集资金的用途的说法中，正确的有()。

Ⅰ.公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用

Ⅱ.擅自改变公司公开发行股票所募集资金的用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股

Ⅲ.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会做出决议

Ⅳ.改变招股说明书所列资金用途，必须经董事会做出决议

《证券法》规定，对未经法定机关核准，擅自公开或变相发行证券的，其处罚措施包括（ ）。

Ⅰ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告处罚

Ⅱ.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由相关监管机构或者部门会同省级以上政府予以取缔

Ⅲ.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息

Ⅳ.处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款