快速查题-证券一般从业试题

从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合( )的监督与管理。

会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起( )个工作日内向中国证券业协会诚信管理系统申报，中国证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏。

证券公司代销金融产品，应当建立( )等制度。

Ⅰ.委托人资格审查

Ⅱ.金融产品尽职调查与风险评估

Ⅲ.受托人资格审查

Ⅳ.销售适当性管理

证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于（ ）年。

下列关于保荐代表人的描述中，错误的是(     )。

下列不属于中国证监会对财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的情形的是( )。

从事证券业务的专业人员包括()。

Ⅰ.证券公司中从事自营业务的专业人员

Ⅱ.基金销售机构中从事基金推销业务的专业人员

Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员

Ⅳ.基金管理公司从事投资管理的业务的专业人员

下列关于证券从业人员执业管理的说法中，正确的有()。

Ⅰ.证券经营机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

Ⅱ.取得执业证书的人员，连续2年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书

Ⅲ.从业人员辞职或不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在10日内向中国证券业协会报告

Ⅳ.从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在10日内向中国证券业协会报告

中国证券业协会会员自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起(    )个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。

关于保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的说法中，正确的是(   )。