快速查题-证券一般从业试题
证券一般从业
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证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向（ ）申请颁发或者换发经营证券业务许可证。
- A
上海证券交易所
- B
国务院证券监督管理机构
- C
中国证券业协会
- D
中国证券登记结算有限公司
下列不属于监事会职权的是( )。
- A
向股东会会议提出提案
- B
提请聘任或者解聘公司财务负责人
- C
提议召开临时股东会会议
- D
对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议
关于有限责任公司组织机构的描述中，错误的是( )。
- A
监事会设主席一人，由全体监事过半数选举产生
- B
公司股东会可以决定本公司的经营方针和投资计划
- C
公司董事会可以检查公司财务
- D
董事会会议由董事长召集和主持
依据《中华人民共和国证券投资基金法》有关规定，违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取（ ）的措施。
- A
行政拘留
- B
羁押
- C
证券市场禁入
- D
取保候审
设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送的文件包括（）。
Ⅰ.公司营业执照
Ⅱ.公司章程
Ⅲ.发起人协议
Ⅳ.代收股款银行的名称及地址
- A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D
Ⅱ、Ⅳ
一个自然人可以投资设立（ ）一人有限责任公司。
- A
1个
- B
2个
- C
2个及以上
- D
不限个数
会员对本单位从业人员作出的处罚处分应记入（ ）。
根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（ ）和管理费用等信息。
Ⅰ.风险收益特征
Ⅱ.基本性质
Ⅲ.投资安排
Ⅳ.发行依据
下列关于非法集资类犯罪立案追诉标准的说法，正确的是（ ）。
发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。