快速查题-证券一般从业试题

证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者签订柜台交易合同，约定双方的权利义务。不能采用（ ）的方式签订交易合同。

证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，单处或并处警告、没收非法所得、（ ）的罚款。

下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是（  ）。

下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是（  ）。

Ⅰ.两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分

Ⅱ.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案

Ⅲ.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查

Ⅳ.证监会认定的其他情形

下列情形中，涉嫌泄露内幕信息犯罪的是（  ）。

Ⅰ.公司董事甲泄露该公司重组信息

Ⅱ.投资者乙利用非法获取的内幕信息买卖股票

Ⅲ.注册会计师丙利用上市公司未公开的财务信息买卖股票

Ⅳ.基金经理丁利用内幕信息之外的未公开的基金持仓信息买卖股票且情节严重

发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括（  ）。

下列关于违规披露、不披露重要信息罪的构成特征的表述，错误的是（  ）。

关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，下列说法正确的是（  ）。

Ⅰ.本罪侵犯的客体为简单客体

Ⅱ.本罪的主观方面为故意

Ⅲ.客体为国家对证券市场的管理秩序以及投资者（即股东、债权人和公众）的合法权益

Ⅳ.一般情况下，单位不能成为本罪的犯罪主体

下列关于非法集资类犯罪与违规披露、不披露重要信息犯罪的说法，正确的是（  ）。

Ⅰ.二者侵犯对象相同

Ⅱ.后者犯罪主体仅包括直接责任人员

Ⅲ.二者不仅出现在公司上市或证券发行阶段，也存在于交易阶段

Ⅳ.二者在主观方面均表现为故意

下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（  ）。

Ⅰ.侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益

Ⅱ.犯罪主体是特殊主体

Ⅲ.主观方面一般是过失

Ⅳ.客观方面表现为金融机构违背受托义务