快速查题-证券一般从业试题

证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以（  ）的罚款。

违反《证券法》规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，处以罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（  ）的罚款。

证券公司为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（  ）的罚款。

未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处（  ）罚款。

擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（  ）罚款。

下列选项中，说法正确的是（  ）。

根据合伙企业法律制度的规定，下列关于普通合伙企业合伙人的表述中，正确的是（  ）。

国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括（  ）。

Ⅰ.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明

Ⅱ.进入证券公司的营业场所检查

Ⅲ.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料

Ⅳ.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

下列各项中，关于非公开募集基金的表述正确的有（  ）。

Ⅰ.非公开募集基金，可以向合格投资者之外的单位和个人募集资金

Ⅱ.除基金合同另有约定外，非公开募集基金应当由基金托管人托管

Ⅲ.担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况

Ⅳ.不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介

根据《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当了解客户的（  ）。

Ⅰ.收入状况

Ⅱ.风险偏好

Ⅲ.身份

Ⅳ.证券投资经验