快速查题-证券一般从业试题

我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立的股份有限公司，应符合的要求有( )。

Ⅰ.登记的全体发起人认购的股本总额为注册资本

Ⅱ.发起人应当一次缴纳公司章程规定其认定的股份

Ⅲ.在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份

Ⅳ.发起人首次出资额不得低于注册资本的35%

下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有(   )。

Ⅰ.公司的董事甲某

Ⅱ.持有A公司10%股份的股东B公司的普通员工乙某

Ⅲ.A公司的实际控制人丙某

Ⅳ.为A公司本次交易涉及的资产进行评估的注册评估师丁某

证券的发行和交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则，下列关于“三公”原则的说法中，正确的有（）。

Ⅰ.公开原则的核心是要求实现市场信息的公开化

Ⅱ.公开原则要求证券交易参与各方应及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信息

Ⅲ.公平原则要求一切证券市场的参与者都有平等的法律地位

Ⅳ.公正原则要求对一切证券市场参与者都给予公正的待遇

上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有(   )。

Ⅰ.T日     Ⅱ.T+3日

Ⅲ.T+1日  Ⅳ.T+6日

下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是( )。

根据我国《公司法》的规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经（）决议。

关于操纵证券期货市场罪的刑事责任，下列说法正确的有(    )。

Ⅰ.不处罚单位，只处罚直接管理人或者其他直接负责人

Ⅱ.本罪的主观方面为故意

Ⅲ.侵害了投资者的利益

Ⅳ.本罪主体为一般主体，单位不构成主体

期货交易的基本特征包括（）。

Ⅰ.合约标准化

Ⅱ.场所固定化

Ⅲ.结算统一化

Ⅳ.商品特殊化

根据《证券法》的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法，正确的是(   )。

Ⅰ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

Ⅱ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款

Ⅲ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途相关违法行为的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款

Ⅳ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途相关违法行为的，给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向（ ）申请颁发或者换发经营证券业务许可证。