快速查题-证券一般从业试题

担任基金托管人应当具备的条件有()。

Ⅰ.总资产和资本充足率符合有关规定

Ⅱ.设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

Ⅲ.有安全保管基金财产的条件，拥有基金托管业务相关的设施

Ⅳ.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是(    )。

下列关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准的说法中，错误的是(    )。

收购要约约定的收购期限为（）。

Ⅰ.不得少于20日

Ⅱ.不得少于30日

Ⅲ.不得超过60日

Ⅳ.不得超过70日

证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其( )，对其业务范围进行调整。

Ⅰ.财务状况

Ⅱ.内部控制水平、合规程度

Ⅲ.高级管理人员业务管理能力

Ⅳ.从业人员数量

基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时，( )不属于其破产财产或者清算财产。

Ⅰ.基金销售结算资金

Ⅱ.基金份额

Ⅲ.机构的自有资产

Ⅳ.机构经营获得的利润

根据我国《公司法》的规定，上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额( )的，应当由股东大会做出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

下列未公开信息中，不属于内幕信息的是(    )。

直投子公司及其下属机构、直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于(     )。

Ⅰ.国债           Ⅱ.投资级公司债

Ⅲ.证券投资基金   Ⅳ.集合资产管理计划

我国《证券投资基金法》规定，基金份额持有人大会行使的权利不包括( )。