快速查题-证券一般从业试题

在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（  ）个交易日。

证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（  ）的罚款。

证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会，审计委员会应当由（  ）担任负责人。

合规负责人由（  ）决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。

承销团至少由（  ）个以上的承销商组成。

证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（  ）个交易日内报证券交易所备案。

不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形有（  ）。

Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年

Ⅱ.不能清偿到期债务

Ⅲ.证券业协会认定的其他情形

Ⅳ.净资产低于实收资本50%

证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（  ）。

我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（  ）。

证券公司设（  ），负责筹备股东会和董事会会议，文件的保管和股东资料的管理。