快速查题-证券一般从业试题

以下（ ）不是普通投资者必须享有的特别保护。

同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者:最近1年末净资产不低于（ ）万元；最近1年末金融资产不低于（ ）万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

经营机构进行现场录音或者录像留痕之后，应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对于匹配方案、告知警示材料、录音录像资料自查报告等的保存期限不得少于（ ）年。

目前，证券业从业资格考试的入门资格考试科目包括（ ）。

Ⅰ.《证券市场基本法律法规》

Ⅱ.《投资银行业务》

Ⅲ.《金融市场基础知识》

Ⅳ.《证券投资顾问业务》

按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，参加从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（ ）不得参加资格考试。

按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该最近（ ）个月未因执业行为违法违规受到处罚。

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。（ ）的职责包括：任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；建立与首席风险官的直接沟通机制。

下列关于保荐机构及其保荐代表人执业行为规范的说法，正确的是（ ）。

Ⅰ.保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益

Ⅱ.中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理

Ⅲ.保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以列席发行人的股东大会、董事会和监事会

Ⅳ.保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任

基金销售机构从事基金销售活动，存在下列情形之一的，将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚（  ）。

Ⅰ.未经中国证监会注册或认定，擅自从事基金销售业务的

Ⅱ.挪用基金销售结算资金或者基金份额的

Ⅲ.未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统

Ⅳ.泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的

下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，错误的是（ ）。