快速查题-证券一般从业试题

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，财务顾问主办人不少于（ ）人。

证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品不得采取（ ）的方式。

证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（ ）。

Ⅰ.提供虚假、误导性信息

Ⅱ.采取正当竞争手段开展业务

Ⅲ.诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动

Ⅳ.诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动

证券公司从事证券自营业务，应当以（ ）名义建立证券自营账户。

证券公司自营买卖的主要对象是（ ）。

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（ ）情形的，不得担任财务顾问。

集合资产管理合同应包括的主要内容有（ ）。

Ⅰ.前言中应注明，管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产，保证本集合计划一定盈利及最低收益

Ⅱ.中国证券监督管理委员会对集合计划作出的任何决定，表明其对集合计划的价值和收益作出实质性判断或保证

Ⅲ.管理人和托管人对集合计划资产单独设置账户，对集合计划资产独立核算、分账管理

Ⅳ.集合计划资产交由托管人负责托管，管理人与托管人必须按照中国证券监督管理委员会要求、合同及其他有关规定签订托管协议

资产证券化基础资产的负面清单不包括该项与不动产相关的基础资产：当地政府证明已列入国家保障房计划并已开工建设的项目，待开发或在建占比超过（ ）的商业物业收益权。

证券公司向客户融资融券，应当对客户提交的担保物进行整体监控，并计算其维持担保比例，客户维持担保比例不得低于（ ）。

保荐协议签订后，保荐机构应在（ ）个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。