快速查题-基金从业资格证试题

中国证券投资基金业协会出台了《私募投资基金募集行为管理办法》，对募集机构的（）以及（）进行了较为详细的规定。

A、许可性行为；募集媒介渠道

B、许可性行为；募集方式

C、禁止性行为；募集媒介渠道

D、禁止性行为；募集方式

证券期货经营机构应当于每年4月30日前，向中国证监会有关派出机构报送（）廉洁从业管理情况报告。

A、上年度

B、本年度

C、本季度

D、上季度

在下列哪些情形中，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权（）。Ⅰ.公司连续五年不向股东分配利润，而公司该五年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的Ⅱ.公司连续三年不向股东分配利润，而公司该三年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的Ⅲ.公司合并、分立、转让主要财产的Ⅳ.公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.

在股权投资基金管理人登记提交的法律意见中，就申请机构的专业化经营原则事项，律师应从（）分析和发表意见。Ⅰ.说明申请机构主营业务是否为股权投资基金管理业务Ⅱ.申请机构的工商经营范围或实际经营业务中，是否兼营可能与股权投资基金业务存在冲突的业务Ⅲ.是否兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务Ⅳ.是否兼营其他非金融业务

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅱ

关于最大回撤，以下表述错误的是（）。

A.最大回撤只能衡最基金损失的大小，不能衡量损失发生的频率

B.最大回撤用于衡量基金经理对下行风险的控制能力

C.某基金2020年1月2日成立，成立时基金净值为1元，净值于2月28日达到最小值0.85元，则该基金成立两个月以来的最大回缴为15%

D.基金的最大回撤与指定的时间区间长短无关

中国证券投资基金业协会出台了（），对募集机构的禁止性行为以及募集媒介渠道进行了较为详细的规定。

A、《证券投资基金法》

B、《私募投资基金募集行为管理办法》

C、《股权投资基金管理办法》

D、《证券投资基金运作管理办法》

证券期货经营机构应当于每年（）前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。

A、3月30日

B、4月30日

C、6月30日

D、12月30日

在下列基金信息披露制度框架体系中，不属于部门规章的是（）。

A、《基金管理公司治理准则》

B、《基金运作管理办法》

C、《基金信息披露管理办法》

D、《基金行业高级管理人员任职管理办法》

在股权投资基金的投资中，（）阶段主要解决项目来源问题。

A、项目立项

B、项目开发

C、初步尽职调查

D、投资决策

关于资产负债表中的信息,下列选项表述均错误的是（）

Ⅰ.包含了企业占有资源的数量和性质

Ⅱ.资产项揭示了企业资金的资金来源和财务状况

Ⅲ.表中的信息为分析收入来源性质及稳定性提供了基础，可以为收益把关

Ⅳ.只要研究负债项即可了解企业短期及长期偿债能力

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ