快速查题-基金从业资格证试题

中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起（）内予以书面确认，自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。

A、5个工作日

B、3个工作日

C、2个工作日

D、1个工作日

证券交易所对基金投资行为的监控不包括（）。

A、对投资者买卖基金交易行为的合规性进行监控

B、对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控

C、对投资者买卖基金交易行为的合法性进行监控

D、对基金管理人的交易行为进行监控

在我国场内证券交易结算费用中，过户费最终收取机构是（）。

A、券商

B、证券结算公司

C、国家税务机关

D、证券交易所

在公司型基金、合伙型基金和信托（契约）型基金中，投资者拥有权利最大的是（），可能会造成所得税双重征税的是（），不用进行工商登记的是（）。

A、公司型基金，信托型基金，契约型基金

B、信托型基金，契约型基金，公司型基金

C、信托型基金，公司型基金，契约型基金

D、公司型基金，公司型基金，契约型基金

关于信用风险管理的主要措施,以下表述正确的是（）.

A.关注投资组合风险调整后收益，可以采用夏普比率、特雷诺比率和詹森比率等指标衡量

B.密切关注宏观经济指标和趋势、重大经济政策动向、重大市场行动，评估宏观因素变化可能给投资带来的系统性风险，定期监测投资组合的风险控制指标，提出应对策略

C.制定流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适应投资组合日常运作需要

D.建立交易对手信用评级制度，根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对对手进行信用评级，并定期更新

中国证监会正式批复上海证券交易所和香港联合交易所开展沪港股票交易互联互通机制试点是在（）年。

A、2011

B、2012

C、2013

D、2014

证券交易所的决策机构是（）。

A、会员大会

B、理事会

C、董事会

D、监事会

在我国参与资产管理业务的机构类型包括（）。Ⅰ.基金管理公司Ⅱ.信托公司Ⅲ.期货公司Ⅳ.商业银行

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅱ

在公司型股权投资业务中，若项目上市后通过二级市场退出，则（）。

A、征收增值税

B、不征收增值税

C、征收个人所得税

D、不征收营业税

关于信托主体，以下表述正确的是（ ).

Ⅰ.因设立信托时未能预见的特别事由，致使信托财产的管理方法不利于实现信托目的时，委托人有权要求受托人调整该信托财产的管理方法

Ⅱ.受托人将信托财产转为其固有财产的，必须恢复该信托财产的原状；造成信托财产损失的，应当承担赔偿责任

Ⅲ.受托人不得将其固有财产与信托财产进行交易，但信托文件另有规定或者经委托人或者受益人同意，并以公平的市场价格进行交易的除外

Ⅳ.共同受益人按照信托文件的规定享受信托利益，信托文件未作规定的，各受益人按照均等的比例享受信托利益

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ