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快速查题-基金从业资格证试题

法律法规与道德

第一章金融市场、资产管理与投资基金

第二章证券投资基金概述

第三章基金的类型

第四章证券投资基金的监管

第五章基金职业道德

第六章基金的募集、交易与登记

第七章基金的信息披露

第八章基金客户和销售机构

第九章基金销售行为规范及信息管理

第十章基金客户服务

第十一章基金管理人公司治理和风险管理

第十二章基金管理人的内部控制

第十三章基金管理人的合规管理

证券投资基金

私募股权投资基金

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共找出286题

金融机构的业务性质决定了其高负债经营的特点。金融发展是建立在集体信心基础上的，如果市场信心崩溃，金融机构是脆弱的。这反映的是金融市场失灵问题中的（）。

A

脆弱性问题

B

内部性问题

C

不完全竞争问题

D

信息不对称问题

金融资产主要包括的投资工具是（）。

Ⅰ.票据

Ⅱ.债券

Ⅲ.股票

Ⅳ.房地产

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ

从公司层面看，美国资产管理机构不包括（）。

A

证券公司

B

银行

C

保险公司

D

专业资产管理公司

金融市场的构成要素不包括（）。

A

市场参与者

B

金融工具

C

流通渠道

D

金融交易的组织方式

关于私募基金，以下说法错误的是（）。

A

是私下或直接向特定投资者募集的资金

B

只能向少数特定投资者采用非公开方式募集

C

对投资者的投资能力没有要求

D

在信息披露、投资限制等方面监管要求较低

资产管理行业的功能和作用不包括（）。

A

提高整个社会经济的效率和生产服务水平

B

帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务

C

使资金的需求方和供给方能够便利的连接起来

D

给金融市场提供流动性，加大交易成本

在我国，传统的资产管理行业主要是（）。

A

基金管理公司和保险公司

B

基金管理公司和银行

C

保险公司和银行

D

基金管理公司和信托公司

关于投资基金的特点，错误的是（）。

A

组合投资、专业管理

B

专业管理、利益共享

C

利益共享、防范风险

D

组合投资、风险共担

金融市场本身存在着“市场失灵”的问题，因此要加强金融市场的监管。金融市场的“市场失灵问题” 主要表现不包括（）。

A

脆弱性问题

B

信息不对称问题

C

内部性问题

D

不完全竞争问题

票据市场按（）分为票据承兑市场和贴现市场。

A

交易对象

B

交易方式

C

交割期限

D

交易工具