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快速查题-基金从业资格证试题

法律法规与道德

第一章金融市场、资产管理与投资基金

第二章证券投资基金概述

第三章基金的类型

第四章证券投资基金的监管

第五章基金职业道德

第六章基金的募集、交易与登记

第七章基金的信息披露

第八章基金客户和销售机构

第九章基金销售行为规范及信息管理

第十章基金客户服务

第十一章基金管理人公司治理和风险管理

第十二章基金管理人的内部控制

第十三章基金管理人的合规管理

证券投资基金

私募股权投资基金

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共找出154题

(　)是每一位客户服务人员在客户服务中应遵循的原则。

A
客户至上
B
有效沟通
C
安全第一
D
专业规范

关于职业道德的特征，说法错误的是（）。

A

具有特殊性

B

具有抽象性

C

具有规范性

D

具有继承性

基金从业人员职业道德最为基础的要求是（）。

A

保守秘密

B

诚实守信

C

专业审慎

D

守法合规

对于材料中基金经理利用未公开信息买卖证券的行为，中国证监会可以采取的行政处罚措施包括（）。

Ⅰ.没收违法所得、市场禁入

Ⅱ.暂停或撤销相关业务许可，责令停业

Ⅲ.警告，限制人身自由

Ⅳ.罚款，责令改正

A

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

该基金公司在宣传推介基金产品时，宣传推介材料不包括（）。

A

含未公开信息资料的报刊

B

宣传单、手册、信函

C

公开出版材料

D

海报、户外广告

下列关于基金职业道德修养的方法，不正确的是（）。

A

正确树立基金职业道德观念

B

深刻领会基金职业道德规范

C

积极参加基金职业道德实践

D

深入贯彻基金职业道德教育

关于忠诚尽责，说法错误的是（）。

A

是调整基金从业人员与所在机构之间关系的职业道德规范

B

勤勉尽责要求从业人员不得利用职务之便或机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益

C

基本要求是忠诚廉洁和勤勉尽责

D

勤勉尽责要求从业人员在执业活动中，相互支持，团结协作，提高工作效率和工作质量，不推诿扯皮、贻误工作

关于基金的职业道德建设，说法正确的有（）。

A

只要抓好领导干部的职业道德建设就可以了

B

职业道德建设不需要社会各界的监督

C

政府要建立必要的职业道德奖惩机制

D

职业道德建设要同完善职业道德监督机制相结合

下列关于客户至上的基本要求，说法错误的是（）。

A

基金从业人员不得从事与投资人利益相冲突的业务

B

基金从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时，应以投资人利益优先，并应及时向所在机构报告

C

公平对待客户

D

持证上岗

下列关于法律与道德联系的说法中，错误的是（）。

A

道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段

B

道德在调整范围上对法律具有补充作用

C

道德在约束力上对法律具有补充作用

D

法律对传播道德具有促进作用