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快速查题-基金从业资格证试题

法律法规与道德

第一章金融市场、资产管理与投资基金

第二章证券投资基金概述

第三章基金的类型

第四章证券投资基金的监管

第五章基金职业道德

第六章基金的募集、交易与登记

第七章基金的信息披露

第八章基金客户和销售机构

第九章基金销售行为规范及信息管理

第十章基金客户服务

第十一章基金管理人公司治理和风险管理

第十二章基金管理人的内部控制

第十三章基金管理人的合规管理

证券投资基金

私募股权投资基金

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共找出88题

（）是指由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险。

A

投资风险

B

业务风险

C

操作风险

D

业务持续风险

基金公司股东享有的权利不包括（）。

A

收益分配权

B

表决和监督权

C

经营权

D

知情权

股东会依法可以行使的职权（）。

A

决定公司的经营方针和投资计划

B

修改公司章程，批准对公司经营范围的任何修改

C

选举和更换董事，批准董事的报酬事项

D

以上都是

董事会审议（）事项，应当经过2/3以上的独立董事通过。

A

公司及基金投资运作中的重大关联交易

B

公司和基金审计事务，聘请或者更换会计师事务所

C

法律、行政法规和公司章程规定的其他事项

D

以上都是

基金管理公司在设置业务体系和组织架构的原则是（）。

A

相互制约和不相容职责分离原则

B

授权清晰原则

C

适时性原则

D

以上都是

从业务功能的角度，一般基金管理公司内部设有专业委员会不包括（）。

A

投资决策委员会

B

产品审批委员会

C

风险控制委员会

D

运营投资委员会

基金公司的业务部门按功能可划分为几大类部门，其中不包括（）。

A

投资、研究、交易部门

B

合规与风险部门

C

产品营销部门

D

前台运营部门

以下关于公司独立运作原则说法错误的是（）。

A

股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员

B

董事之外的所有员工不得在股东单位兼职

C

所有与股东签署的技术支持、服务、合作等协议均应上报

D

不得签署任何影响基金管理公司独立性的协议

下列不属于基金公司在风险管理中应遵循的基本原则是（）。

A

最高性原则

B

权责匹配原则

C

适时性原则

D

公平性原则

设置业务体系和组织框架的原则不包括（）。

A

适时性原则

B

全面性原则

C

授权清晰原则

D

相互制约和不相容职责分离原则