快速查题-基金从业资格证试题

在我国公募证券投资基金和股权投资基金，说法正确的是（）。

A、基金募集方式相同，基金投资标的不同

B、基金募集方式和投资标的均相同

C、基金募集方式和投资标的均不同

D、基金募集方式不同，基金投资标的相同

在我国的有限合伙制中，通常由（）担任普通合伙人的角色。

A、基金管理人

B、基金托管人

C、主承销商

D、基金投资者

在我国的分类体系中，同时符合（）条件时，属于创业投资基金。Ⅰ.仅从事创业投资及相关活动的Ⅱ.不投资在公开市场上市的企业，但是所投资未上市企业上市后，创业投资基金所持股份的未转让部分及其配售部分不在此限Ⅲ.名称和投资策略鲜明地体现创业投资特点Ⅳ.投资在公开市场上市的企业

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

关于信用利差,以下表述正确的是（）

Ⅰ.信用利差的变化是市场风险偏好的变化

Ⅱ.信用利差可作为预测经济周期活动的指标

Ⅲ.信用利差的变化一般发生在经济周期发生转变后

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ

在我国场内证券交易结算费用中，过户费最终收取机构是（）。

A、券商

B、证券结算公司

C、国家税务机关

D、证券交易所

关于信用风险管理的主要措施,以下表述正确的是（）.

A.关注投资组合风险调整后收益，可以采用夏普比率、特雷诺比率和詹森比率等指标衡量

B.密切关注宏观经济指标和趋势、重大经济政策动向、重大市场行动，评估宏观因素变化可能给投资带来的系统性风险，定期监测投资组合的风险控制指标，提出应对策略

C.制定流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适应投资组合日常运作需要

D.建立交易对手信用评级制度，根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对对手进行信用评级，并定期更新

在我国参与资产管理业务的机构类型包括（）。Ⅰ.基金管理公司Ⅱ.信托公司Ⅲ.期货公司Ⅳ.商业银行

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅱ

在我国参与资产管理的行业有（）Ⅰ.基金管理公司Ⅱ.信托公司Ⅲ.期货公司Ⅳ.商行

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅱ

关于协议转让并购退出的步骤,以下表述错误的是()

A.受让方尽职调查完成后，则转让方与受让方即可立即签署转让协议，约定股权转让事宜

B.受让方可按照股权转让意向书的约定对目标公司进行尽职调查

C.转让方与受让方协商达成初步意向后,应当签署股权转让意向书

D.转让协议签署完成后，由目标公司、转让方、受让方共同配合完成股权交割与登记事宜

证券交收环节的含义包括（）。

A、投资者与投资者之间的证券交收

B、证券公司与结算参与人之间的证券交收

C、结算参与人与客户之间的证券交收

D、结算参与人与结算参与人之间的证券交收