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快速查题-基金从业资格证试题

法律法规与道德

证券投资基金

第一章投资管理基础

第二章投资权益

第三章固定收益投资

第四章衍生工具

第五章另类投资

第六章投资管理流程与投资者需求

第七章投资组合管理

第八章投资交易管理

第九章投资风险管理

第十章基金业绩评价

第十一章基金的投资交易与结算

第十二章基金的估值、费用与会计核算

第十三章基金利润分配与税收

第十四章基金国际化的发展概况

私募股权投资基金

筛选结果

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单选题

共找出102题

基金公司对于操作风险的措施不包括（）。

A

对业务风险进行评估

B

在业务进行中对风险管理情况进行持续跟踪

C

对风险点进行整理、评估

D

对交易行为进行监控

传统的手动交易相比，算法交易不能（）。

A

提高交易员的工作效率

B

最大限度地降低由于人为失误而造成的交易错误

C

高效地捕捉市场流动性以及市场上的交易机会

D

替代交易员执行工作

关于交易指令在基金公司内部的执行，下列表述错误的是（）。

A

交易员在执行交易的过程中必须严格按照公平公正的原则执行

B

交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性，违规指令将被拦截并反馈给基金经理

C

交易员接收到任何交易指令后均必须立即完成，无权进行交易择时

D

在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令

投资交易中进行合规风险管理主要是为了防范（）。

Ⅰ.操纵证券市场

Ⅱ.不公平对待不同投资组合

Ⅲ.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ

C

Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅲ

关于交易成本，下列表述错误的是（）。

A

佣金是指交易成功后，投资者根据交易笔数付给经纪人的费用

B

证券公司对于不同的投资者往往会采用不同的交易佣金费率

C

证券交易结束后还需要支付给证券登记结算机构一定费用，这部分费用称为过户费

D

印花税的现行规定是单向征收

下列关于执行缺口的说法错误的是（）。

A

执行缺口是指理想交易与实际交易收益的差值

B

执行缺口是指理想交易与预期交易收益的差值

C

执行缺口可以将交易过程中的所有成本量化

D

执行缺口是测算资产转持成本的主要指标

一位投资者有价值10000元的证券，在保证金交易情况下，他可以向证券经纪商借款10000，则其保证金率为（）。

A

100%

B

50%

C

20%

D

25%

基金公司投资交易流程不包括（）。

A

形成投资策略

B

构建投资组合

C

执行交易指令

D

承诺收益保障

（）是当证券价格达到目标价格时开始执行交易，且其目的在于将损失控制在投资者可接受的范围内。

A

市价指令

B

随价指令

C

止损指令

D

限价指令

上海证券交易所规定融资融券业务最长时限为（）个月。

A

1

B

3

C

4

D

6