快速查题-证券一般从业试题

证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取营利的行为，称为（  ）。

证券公司在承销期结束时，将售后剩余的证券全部自行购入的承销方式是（  ）。

证券金融公司的风险控制指标中，充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的（  ）。

证券金融公司的风险控制指标中，融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的（  ）。

证券金融公司开展转融通业务，应收取一定比例保证金，保证金中货币资金占的比例不得低于（  ）。

既能发行股票又能发行债券的发行人是（  ）。

金融机构直接融资的特点有（  ）。

Ⅰ.有利于提高金融资产管理能力

Ⅱ.有利于拓宽直接融资渠道

Ⅲ.有利于丰富市场信用层次

Ⅳ.有利于中央银行对金融机构的直接监管

可以作为证券发行人的机构主要包括（  ）。

Ⅰ.商业银行

Ⅱ.企业

Ⅲ.慈善机构

Ⅳ.政府机构

上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定上限后，交易经手费的（  ）纳入证券投资者保护基金。

上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于（  ）。