快速查题-证券一般从业试题

证券服务机构所制作、出具的文件有虚假记载或误导性陈述等，管理部门可视情况（  ）其证券服务业务的许可。

Ⅰ.暂停

Ⅱ.注销

Ⅲ.撤销

Ⅳ.吊销

证券公司不得接受本公司的（  ）成为定向资产管理业务客户。

Ⅰ.董事

Ⅱ.监事

Ⅲ.从业人员

Ⅳ.从业人员之配偶

证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为（  ）亿元。

证券公司经纪人A在为客户进行买入交易操作时，由于误操作使得客户的交易损失了2万元，由此遭到客户索赔。以上属于经纪业务的（  ）。

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（  ）万元。

证券公司内部控制应当贯彻（  ）的原则，确保内部控制有效。

Ⅰ.健全

Ⅱ.合理

Ⅲ.制衡

Ⅳ.独立

证券公司提供的（  ）越多，越有利于创造证券公司的服务品牌。

中国证券业协会对从业人员的管理不包括（  ）。

中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，主要内容包括（  ）。

Ⅰ.维持适当门槛，支持机构“走出去”

Ⅱ.规范业务范围，完善组织架构

Ⅲ.督促母公司加强管控，完善境外机构管理

Ⅳ.加强持续监管，完善跨境监管合作

《证券法》将证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分別有以下（  ）标准。

Ⅰ.5000万元

Ⅱ.1亿元

Ⅲ.3亿元

Ⅳ.5亿元