快速查题-证券一般从业试题
证券一般从业
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证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立（ ）的方式。
- A
交收
- B
托管
- C
委托
- D
信托
证券金融公司从事转融通业务的，转融通期限一般不得超过（）。
- A
1个月
- B
3个月
- C
6个月
- D
12个月
在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（）个交易日。
- A
5
- B
10
- C
15
- D
30
对已经发行的证券进行买卖、转让和流通的市场是（ ）。
Ⅰ.发行市场 Ⅱ.流通市场 Ⅲ.一级市场 Ⅳ.二级市场
- A
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B
Ⅱ、Ⅳ
- C
Ⅰ、Ⅱ
- D
Ⅰ、Ⅳ
单个境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（ ）。
- A
20%
- B
10%
- C
40%
- D
30%
下列选项中，不属于定向资产管理业务特点的是（）。
- A
证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务
- B
具体的投资方向在资产管理合同中约定
- C
适用于为多个客户办理定向资产管理业务
- D
必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行
我国证券市场监管的主要任务是（）。
- A
营造公开、公平、公正的市场环境和保护投资者利益
- B
形成证券市场的法制秩序
- C
追求自律规范的市场秩序
- D
优先保护投资者利益
（ ）是证券市场最广泛的投资者。
（ ）是指证券投资咨询机构及其咨询人员为投资者提供证券投资分析、预测或者建议等服务的业务。
证券公司参与股指期货交易，应当采取风险管理手段确保参与股指期货交易的风险（ ）。
Ⅰ.可承受
Ⅱ.可消除
Ⅲ.可控
Ⅳ.可测