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快速查题-证券一般从业试题

证券市场基本法律法规

金融市场基本知识

【新大纲】第一章金融市场体系

【新大纲】第二章中国的金融体系与多层次资本市场

【新大纲】第三章证券市场主体

【新大纲】第四章股票

【新大纲】第五章债券

【新大纲】第六章证券投资基金

【新大纲】第七章金融衍生工具

【新大纲】第八章金融风险管理

证券投资顾问

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共找出144题

下列关于证券交易参与各方的说法，正确的是（）。

A

证券投资主体只包括自然人

B

证券公司只有有限责任公司一种形式

C

证券交易所是不以营利为目的的公司制法人

D

证券登记结算公司是不以营利为目的的法人

下列关于政府机构的说法中，错误的是（）。

A

参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控

B

我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源

C

中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调控

D

可成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡

下列选项中，不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是（）。

A

证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户

B

担保证券的记录以及发行人权利的行使

C

投资收益的处分

D

持券信息披露义务

下列选项中，不属于中国证券业协会的自律管理职责的是（）。

A

组织证券从业人员水平考试

B

推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识

C

推动行业诚信建设，开展行业诚信评价

D

提供交易信息

以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。

A

建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制

B

强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查

C

建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制

D

建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

在合规管理制度中，（）制度是防范洗钱活动的基础性工作。

A

交易记录保存

B

大额交易报告

C

可疑交易报告

D

客户身份识别

证券金融公司应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。

A

5%

B

10%

C

15%

D

20%

证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。

A

独立性

B

客观性

C

公正性

D

一致性

证券市场的监管手段包括（）。

Ⅰ.法律手段

Ⅱ.经济手段

Ⅲ.行政手段

Ⅳ.道德手段

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

证券市场监管的意义有（）。

Ⅰ.加强证券市场监管是保障广大投资者权益的需要

Ⅱ.加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要

Ⅲ.加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要

Ⅳ.准确全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ