快速查题-证券一般从业试题

《中华人民共和国证券法》规定，设立证券公司的主要股东，应当最近（  ）年无重大违法违规记录且净资产不低于人民币2亿元。

净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点计算的综合性风险控制指标，计算净资本需要（  ）。

Ⅰ.净资产

Ⅱ.金融资产的风险调整

Ⅲ.或有负债的风险调整

Ⅳ.其他资产的风险调整

某证券公司目前注册资本1.5亿元，主要从事证券经纪业务和证券投资咨询业务，若该证券公司打算开展自营业务和资产管理业务，则需要将注册资本增加（  ）元。

某证券公司营业部的经纪人甲通过网上QQ等聊天软件，将A发展为客户，并替其开了证券账户，转入了资金。通过交流得知客户A有一部分闲置资金，于是该经纪人将A的联系方式给了他在银行工作的朋友乙，让乙向A介绍合适的理财产品。经纪人甲在上述过程中的违规地方有（  ）。

Ⅰ.通过聊天软件发展客户

Ⅱ.替客户A办理开户

Ⅲ.替客户A划转资金

Ⅳ.让乙介绍合适的理财产品

若证券公司提供经纪业务时，另外提供理财顾问服务的，理财顾问服务的范围可以包括（  ）。

Ⅰ.自营投资报告

Ⅱ.艺术品投资

Ⅲ.财务规划

Ⅳ.税务规划

申请同时从事证券和期货投资咨询的机构，需要有（  ）名以上取得证券、期货投资咨询资格的专职人员。

我国证券公司监管制度，在加强证券公司高管人员的监管方面，将事后资格审查改为（  ）等相结合。

Ⅰ.事前审核

Ⅱ.专业测评

Ⅲ.动态考核

Ⅳ.诚信资质

我国证券公司的主要监管制度包括（  ）。

Ⅰ.合规管理制度

Ⅱ.以诚信与资质为标准的市场准入制度

Ⅲ.业务许可制度

Ⅳ.以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度

下列不属于证券市场融资活动特征的是（  ）。

下列关于证券公司直接投资业务子公司说法，正确的是（  ）。

Ⅰ.直投子公司及其下属机构、直投基金为补充流动性或进行并购过桥贷款的，可以负债经营

Ⅱ.可以开展依法应当由证券公司经营的证券业务

Ⅲ.可以对企业进行股权投资

Ⅳ.证券公司开展直接投资业务，应当按照监管部门规定设立直接投资业务子公司