快速查题-证券一般从业试题

与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续二十个交易日内，成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量（  ）以上的，应予立案追诉。

根据《证券法》规定，上市公司提交中期报告的时间是每一会计年度的上半年结束之日起（  ）个月内。

向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票后股东累计超过（  ）人的，为公开发行，应当依法报中国证监会核准。

单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量（  ）以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量的30%以上的，应予立案追诉。

擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募集资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（  ）的罚款。

单独或者合谋，持有或者实际控制证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量（  ）以上，且在该证券连续20个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量的30%以上的，构成操纵证券、期货市场罪，应予立案追诉。

下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（  ）。

Ⅰ.个人集资诈骗，数额在10万元以上的

Ⅱ.单位集资诈骗，数额在50万元以上的

Ⅲ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易

Ⅳ.个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报

违法操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得（  ）的罚款。

下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是（  ）。

Ⅰ.国家对证券市场的管理制度

Ⅱ.股东的合法权益

Ⅲ.债权人的合法权益

Ⅳ.公众的合法权益

下列说法正确的是（ ）。

Ⅰ.证券交易所及时公布和更新财务顾问及其财务顾问主办人的名单

Ⅱ.证券业协会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管

Ⅲ.财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券

Ⅳ.财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况报告