快速查题-证券一般从业试题

根据《发布证券研究报告执业规范》的规定，证券公司、证券投资咨询机构授权公众媒体及其他机构刊载或者转发涉及具体上市公司的证券研究报告，应当慎重评估，充分论证必要性，并符合以下（ ）要求。

Ⅰ.与相关公众媒体及其他机构作出协议约定，明确由被授权机构承担相关刊载或者转发责任

Ⅱ.通过公司网站等途径披露本公司授权公众媒体及其他机构刊载或者转发证券研究报告有关情况，提醒公众投资者慎重使用未经授权刊载或者转发的本公司证券研究报告

Ⅲ.采取有效措施提供相应的后续解读服务，防止误导公众投资者

Ⅳ.具备相应的应对措施，妥善处理投资者投诉

下列说法正确的是（ ）。

Ⅰ.证券公司以自有资金参与所设立的集合资产管理计划的，在计算公司净资本时，应当根据投入资金所承担的责任如实扣减公司的总资产

Ⅱ.证券公司、资产托管机构应当按照集合资产管理合同约定的时间和方式，至少每周披露一次集合计划份额净值

Ⅲ.通过报刊、广播等公开媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案

Ⅳ.将集合资产管理计划大部分现金资产用于申购新股

下列关于关联交易的表述，正确的是（ ）。

以软件工具、终端设备等为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应当执行相关规定，并符合（ ）要求。

Ⅰ.客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传

Ⅱ.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏

Ⅲ.说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源

Ⅳ.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限

下列关于证券公司定向资产管理业务规则，描述错误的是（ ）。

下列关于客户资产托管的表述，正确的是（ ）。

Ⅰ.资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的资产评估事务所或者中国证券监督管理委员会认可的其他机构

Ⅱ.定向资产管理合同约定的投资管理期限届满，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理

Ⅲ.证券公司、资产托管机构不需为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户

Ⅳ.资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务

下列关于证券公司从事融资融券业务的说法中，正确的是（ ）。

下列关于资产管理业务资产托管的规定，说法正确的是（ ）。

Ⅰ.证券公司办理定向资产管理业务，可以将客户的委托资产交由负责客户交易结算资金存管的指定商业银行托管

Ⅱ.资产托管机构应当由专门部门负责资产管理业务的资产托管

Ⅲ.资产托管机构应当监督证券公司资产管理业务的经营运作

Ⅳ.证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管

下列关于证券公司账户体系的说法中，正确的是（ ）。

Ⅰ.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖

Ⅱ.证券公司客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有，担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券

Ⅲ.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金

Ⅳ.证券公司信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算

下列行为中，属于证券公司融资融券业务范畴的是（ ）。

Ⅰ.证券公司向客户甲出借标的证券供其卖出标的证券

Ⅱ.客户乙向证券公司交存相应担保物

Ⅲ.客户丙以约定价格向指定的证券公司卖出标的证券，并约定未来某一日由其按照另一约定价格从证券公司购回标的证券

Ⅳ.客户丁作为融资方通过结算参与人申报提交质押券