快速查题-证券一般从业试题

下列关于联合保荐的说法，错误的是（ ）。

下列关于保荐期间的说法，错误的是（ ）。

证券投资咨询人员参与媒体节目的管理要求有（ ）。

Ⅰ.证券投资顾问不得通过广播、电视等公众媒体作出买入、卖出的投资建议

Ⅱ.证券投资顾问可以通过广播、电视等公众媒体作出持有具体证券的投资建议

Ⅲ.证券分析师通过媒体对具体证券发表评论意见，不得明示或者暗示保证投资收益

Ⅳ.为公众投资者提供证券资讯服务，传播证券知识，揭示投资风险，引导理性投资

下列关于证券公司从事自营业务的表述，正确的是（ ）。

Ⅰ.证券公司从事证券自营业务，限于买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券

Ⅱ.证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户

Ⅲ.证券公司的证券自营账户，应当报证券交易所备案

Ⅳ.证券公司从事证券自营业务，不得违反规定委托他人代为买卖证券

下列说法正确的是（ ）。

Ⅰ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易

Ⅱ.具备证券自营业务资格的证券公司不得从事金融衍生产品交易

Ⅲ.不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易

Ⅳ.不具备证券自营业务资格的证券公司不得从事金融衍生产品交易

证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括（ ）。

Ⅰ.自营业务账户、席位情况

Ⅱ.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策

Ⅲ.自营风险监控报告

Ⅳ.其他需要报告的事项

关于证券经纪业务，以下表述正确的有（ ）。

Ⅰ.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性

Ⅱ.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格

Ⅲ.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任

Ⅳ.证券经纪商泄漏客户资料而造成客户损失，证券经纪商只承担连带赔偿责任

王先生想做证券投资，证券公司直接与王先生签订《证券投资合同》，然后交给其《证券投资风险揭示报告》，并告知其带回家研究。关于证券公司的做法，下列说法（ ）。

Ⅰ.是正确的

Ⅱ.错误的，证券公司应该先与王先生签署《证券投资风险揭示报告》

Ⅲ.错误的，证券公司应该当场考核王先生对《证券投资风险揭示报告》的理解程度

Ⅳ.错误的，证券公司应该告知证券投资风险的各种事项

因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的资产，归入专项计划资产，下列关于专项计划资产的说法中，错误的是（ ）。

下列关于证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中，错误的是（ ）。