快速查题-基金从业资格证试题

中国证监会最新发布的指引中规定了新的投资比例限制，但某基金管理公司因风控人员离职而未及时在投资系统中设置阈值，导致投资违规，该公司违反了内部控制的（）。

A、独立性原则

B、相互制约原则

C、健全性原则

D、有效性原则

证券交易所属于基金的（）。

A、监管机构

B、份额登记机构

C、自律管理机构

D、评价机构

在公司型基金中，以下需要征收增值税的是（）。

A、在股权投资业务中获得项目分红

B、上市后通过二级市场退出获得收入

C、在股权投资业务中获得项目股息

D、通过非上市股权转让退出项目获得收入

中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内，以审慎监管原则依法审查，做出批准或不予批准的决定。

A、4

B、5

C、6

D、12

证券交易所设总经理，由（）任免。

A、证监会

B、会员大会

C、国务院

D、国务院证券监督管理机构

在公司型基金合同中，需要规定基金的组织形式为有限责任公司或（）。

A、有限合伙企业

B、非营利组织

C、合伙企业

D、股份有限公司

中国证监会自收到宣传推介材料之日起，（）个工作日内依法进行审查，出具是否有异议的书面意见。

A、15

B、10

C、20

D、25

证券交易所设（），负责日常事务。

A、总经理

B、董事长

C、会长

D、理事长

在公司型基金股权投资业务中，（）属于股息红利所得，不属于增值税征税范围。

A、项目退出收入

B、股权转让所得

C、项目股息

D、经营性收入

中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起（）内予以书面确认，自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。

A、5个工作日

B、3个工作日

C、2个工作日

D、1个工作日