快速查题-基金从业资格证试题

合格境内机构投资者(QDII)开展境外证券投资业务，可以委托境外投资顾问进行境外证券投资也可以委托境外资产托管人负责境外资产托管。关于境外投资顾问或境外托管人的条件限制，以下表述错误的是（）

A.境外托管人应受当地政府、金融或证券监管机构的监管，有足够的熟悉境外托管业务的专职人员

B.境外投资顾问应经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务

C.境内托管人在境外设立的分支机构担任境外托管人的，可不受关于实收资本或托管规模的限制

D.境内基金管理公司、证券公司在境外设立的分支机构担任境外投资顾问的，可不受关于管理规模的限制

中国证券投资基金业协会从（）年开始对包括股权投资基金管理人在内的私募基金管理人进行登记。

A、2012

B、2013

C、2014

D、2015

证券期货市场诚信档案采集居民信息应符合法律法规的要求，下列属于不得采集信息的是（）。Ⅰ.宗教信仰Ⅱ.性别Ⅲ.血型Ⅳ.病史信息

A、Ⅲ、Ⅳ.

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.

中国证券投资基金业协会出台了《私募投资基金募集行为管理办法》，对募集机构的（）以及（）进行了较为详细的规定。

A、许可性行为；募集媒介渠道

B、许可性行为；募集方式

C、禁止性行为；募集媒介渠道

D、禁止性行为；募集方式

证券期货经营机构应当于每年4月30日前，向中国证监会有关派出机构报送（）廉洁从业管理情况报告。

A、上年度

B、本年度

C、本季度

D、上季度

中国证券投资基金业协会出台了（），对募集机构的禁止性行为以及募集媒介渠道进行了较为详细的规定。

A、《证券投资基金法》

B、《私募投资基金募集行为管理办法》

C、《股权投资基金管理办法》

D、《证券投资基金运作管理办法》

证券期货经营机构应当于每年（）前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。

A、3月30日

B、4月30日

C、6月30日

D、12月30日

在下列基金信息披露制度框架体系中，不属于部门规章的是（）。

A、《基金管理公司治理准则》

B、《基金运作管理办法》

C、《基金信息披露管理办法》

D、《基金行业高级管理人员任职管理办法》

中国证券投资基金业协会出台《私募投资基金信息披露管理办法》的意义不包括（）。

A、加强私募基金信息披露的制度建设

B、有利于保障私募基金投资者的知情权

C、规范私募基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式

D、保护私募基金管理人的合法权益

证券交易中最普遍、最清晰的成本是（）。

A、买卖价差

B、印花税

C、过户费

D、佣金