快速查题-基金从业资格证试题

在合伙企业中，以下不征收增值税的有（）。Ⅰ.通过回购退出项目获得收入Ⅱ.通过并购退出项目获得收入Ⅲ.在股权投资业务中获得项目股息Ⅳ.上市后通过二级市场退出获得收入

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

基金销售人员的以下行为中，不合规的是()。

A.向不同风险承受能力的投资者推介不同的基金

B.向投资者进行基金宣传推介和销售服务时 ，公平对待投资者

C.向投资者重点揭示基金投资风险

D.向个别认购金额较大的投资者收取费用低于招募说明书中所列费率

中国证券投资基金业协会负责制定私募股权投资基金活动相关的（）。

A、自律规则

B、国家法律

C、道德规范

D、监管规章

证券市场只要满足（），技术分析将无效。

A、半弱势有效市场

B、半强势有效市场

C、弱势有效市场

D、强势有效市场

在合规管理的原则中，合规人员在对业务部门进行核查时，坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告属于合规管理的（）。

A、独立性原则

B、公正性原则

C、专业性原则

D、协调性原则

基金销售机构可以收取一定的基金销售费用，关于基金销售费用中所包含的具体费用项目，以下表达错误的是（）。

A.包括认购费

B.包括申购费

C.包括销售服务费

D.包括管理费

中国证券投资基金业协会对于股权投资的职能不包括（）。

A、开展行业自律

B、改变行业模式

C、协调行业关系

D、提供行业服务

证券市场有效性的类型不包括（）。

A、强有效

B、半强有效

C、弱有效

D、半弱有效

在行业自律环节，充分发挥（）作用，进行统计监测和纠纷调解等，并通过制定行业自律规则实现会员的自我管理。

A、证券行业协会

B、基金行业协会

C、证券监督委员会

D、工商局

基金销售机构可以开展的业务不包括()。

A.办理基金份额的登记

B.办理基金份额申购和赎回

C.基金理财业务咨询

D.提供基金交易账户信息查询