快速查题-基金从业资格证试题
基金从业资格证
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基金管理公司制定的内部控制制度应当遵循的基本原则不包括( )。
- A
合法、合规性原则
- B
全面性原则
- C
审慎性原则
- D
健全性原则
在进行投资决策业务控制时，应建立（ ），在设定的风险权限额度内进行投资决策。
- A
投资决策授权制度
- B
业务交流制度
- C
投资风险评估与管理制度
- D
实质性审查制度
投资决策业务控制的内容不包括（ ）。
- A
健全投资决策授权制度
- B
建立投资风险评估与管理制度
- C
建立科学的投资管理业绩评价体系
- D
建立科学的交易绩效评价体系
内部控制的目标是在一定范围内（ ）经营风险，提高基金管理人的经营效益。
- A
避免
- B
控制
- C
降低或消除
- D
转移
( )构成公司内部控制的基础。
- A
控制环境
- B
风险评估
- C
信息沟通
- D
内部监控
公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。这充分体现了基金管理公司内部控制的( )原则。
- A
健全性
- B
有效性
- C
独立性
- D
相互制约
( )是在基金管理人确定相关业务基础上，对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明，是业务人员上岗操作的指南。
- A
内控大纲
- B
业务操作手册
- C
部门规章
- D
基本管理制度
内部控制的( )是指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
- A
有效性原则
- B
独立性原则
- C
相互制约原则
- D
成本效益原则
下列关于基金公司会计系统说法错误的是（ ）。
- A
严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程
- B
对公司所管理的基金，应当以公司所管理的全部基金为会计核算主体
- C
独立建账、独立核算
- D
基金会计核算应当独立于公司会计核算
以下关于内部控制目标的说法错误的是( )。
- A
保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
- B
确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
- C
为了提高投资者收益率，把投资者的利益放在第一位
- D
防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展