快速查题-基金从业资格证试题
基金从业资格证
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共找出129题
- 不限题型
- 单选题
下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是( )。
- A
基本管理制度
- B
内部控制大纲
- C
部门业务规章
- D
法律规范
内部控制制度的主要内容不包括( )。
- A
内控大纲
- B
基本管理制度
- C
部门业务规章
- D
业务执行规范
在进行投资决策业务控制时，应建立（ ），在设定的风险权限额度内进行投资决策。
- A
投资决策授权制度
- B
业务交流制度
- C
投资风险评估与管理制度
- D
实质性审查制度
( )全面负责对公司经营运作的合法合规性进行监察稽核。
- A
董事会
- B
监事会
- C
督察长
- D
基金高级经理
在进行投资决策业务控制时，应建立( )，在设定的风险权限额度内进行投资决策。
- A
投资决策授权制度
- B
业务交流制度
- C
投资风险评估与管理制度
- D
实质性审查制度
( )是监督检查基金和基金管理公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。
- A
总经理
- B
督察长
- C
董事长
- D
部门经理
基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的（ ）原则。
- A
健全性
- B
有效性
- C
独立性
- D
相互制约
在基金管理人企业风险管理的内部环境中，特别重要的是（ ）。
- A
经理层的风险偏好
- B
全体员工对公司的忠诚度
- C
道德价值观和胜任能力
- D
风险管理战略
( )是指基金管理公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
- A
健全性原则
- B
有效性原则
- C
独立性原则
- D
相互制约原则
根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以（ ）。
- A
列席公司相关会议
- B
兼任公司理事
- C
任免公司总经理
- D
兼任其他基金公司董事会成员