快速查题-基金从业资格证试题
基金从业资格证
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开放式基金份额变化的核算内容不包括基金份额的（ ）。
- A
申购
- B
转换
- C
转托管
- D
赎回
存在活跃市场的情况下，当日无市价的，但最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用（）确定投资品种的公允价值。
- A
发行日开盘价
- B
发行日收盘价
- C
最近交易市价
- D
发行日平均价
股票投资、债券投资和银行存款等现金类资产分别占基金资产净值的比例等指标，在基金定期报告的投资组合报告中披露。这属于基金财务会计报告分析的（）。
- A
基金持仓结构分析
- B
基金盈利能力和分红能力分析
- C
基金收入情况分析
- D
基金费用情况分析
关于基金资产估值，表述不正确的有（）。
- A
我国封闭式基金、开放式基金均是每个交易日估值
- B
只要有市场交易价格的证券，就直接采用市场交易价格估值
- C
海外的基金多数也是每个交易日估值
- D
估值方法的一致性指基金进行资产估值时均应采用同样的估值方法，遵守同样的估值原则
基金暂停估值的情形不包括( )
- A
基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时
- B
因不可抗力或其他情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值时
- C
占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值
- D
基金托管人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的
基金会计报表不包括( )。
- A
所有者权益表
- B
资产负债表
- C
利润表
- D
净值变动表
（ ）定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。
- A
基金管理公司
- B
托管银行
- C
基金估值工作小组
- D
基金注册登记机构
我国基金资产估值的责任人是（ ），但（ ）对基金管理人的估值结果负有复核责任。
- A
基金托管人、基金公司
- B
基金公司、基金管理人
- C
基金管理人、基金托管人
- D
中国证券会、基金公司
我国基金的管理费、托管费、销售服务费按（ ）的一定比例逐日计提，按月支付。
- A
当日基金资产净值
- B
前一日基金资产净值
- C
上月基金资产平均净值
- D
当月基金资产平均净值
基金运作费用一般指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，它不包括（ ）。
- A
上市年费
- B
交易佣金
- C
审计费用
- D
信息披露费