快速查题-基金从业资格证试题
基金从业资格证
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下列关于我国基金管理公司境外分支机构设立的基本条件，说法错误的是（）。
- A
公司最近半年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
- B
公司因没有违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间
- C
拟设立的子公司、分之机构有明确的职责和完善的管理制度
- D
公司治理健全，内部监控完善，经营稳定，有较强的持续经营能力
目前，（ ）以发展成为欧洲最大的资产管理中心。
- A
英国
- B
卢森堡
- C
法国
- D
爱尔兰
从投资角度看，投资基金国际化的意义不包括（）。
- A
自由地选择投资地域和投资标的
- B
较大幅度地减少非系统性风险
- C
资产规模的扩大，能使基金管理公司以较少的单位成本获取较大的规模效益
- D
把握不同区域的投资机会，最大化基金投资者利益
（）是欧洲大陆最大的投资基金管理中心和全球第一的基金分销中心。
- A
瑞士
- B
爱尔兰
- C
英国
- D
卢森堡
在一国监管体系下注册的基金，不需要在另一个国家或地区都进行注册，或履行一定渐变程序后，就可以直接销售的基金是（）。
- A
QFII
- B
QFII
- C
沪港通
- D
基金互认
下列关于UCITS指令，说法错误的是（ ）。
- A
为欧盟各成员国的开放式基金建立了一套跨境监管标准
- B
结束了成员国对另类投资基金的监管各自为政且水平各异的状态
- C
欧盟成员国各自以立法形式认可该指令后，本国符合要求的基金即可在其它成员国面向个人投资者发售，无需再申请认可
- D
符合要求的基金管理公司可以管理在其它成员国发行的基金
目前，（）以发展成为欧洲最大的资产管理中心。
- A
英国
- B
卢森堡
- C
法国
- D
爱尔兰
境内一家A证券公司成立于2009年6月，2014年3月A公司根据公司发展，需要申请QDII资格。A公司各项风险控制指标符合规定标准，净资本为9亿元人民币，净资本与净资产比例为65%，经营集合资产管理计划业务已2年，在最近一个季度末资产管理规模为18亿元人民币，和4亿元人民币的等值外汇资产。A公司申请QDII业务还需要满足哪些条件 （ ）。
- A
要等到3个月以后才能申请
- B
应将净资本与净资产比例提高到70%
- C
经营集合资产管理计划业务应满3年
- D
在最近一个季度末资产管理规模为30亿元人民币或等值外汇资产
监管机构可以采取下列监管措施中的（），确保投资者的合法权益。
- A
保护客户资产
- B
提供自发性协助
- C
对证券投资基金管理人进行实地检查
- D
以上都正确
QFII主体资格的认定，应当具备的条件有( )。
Ⅰ.申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件
Ⅱ、申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求
Ⅲ、实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币
Ⅳ、申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚
- A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ