快速查题-基金从业资格证试题
基金从业资格证
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下列关于证券公司设立QFII的说法，错误的是( )。
- A
经营证券业务5年以上
- B
净资产不少于5亿美元
- C
最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
- D
最近三年平均净资产利润率不低于6%
QFII主体资格认定中，对资产管理机构而言，其经营资产管理业务应在年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于亿美元。（）
- A
1；5
- B
5；10
- C
2；5
- D
5；50
合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于下列哪项人民币金融工具（ ）。
- A
股指期货
- B
在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证
- C
可转换债券发行
- D
以上都正确
下列监管措施中，不能确保投资者的合法权益的是( )。
- A
向投资者充分披露有关信息
- B
提供自发性协助
- C
保护客户资产
- D
证券投资基金的份额赎回
关于沪港通，以下表述错误的是（ ）。
- A
沪港通分为沪股通和港股通两部分
- B
沪股通只能买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票
- C
沪港通的双向交易分别以人民币和港币作为结算单位
- D
沪港通试点2014年4月10日开始实施
（）机制的实施吸引了境外符合资格的机构投资者来中国资本市场投资。
- A
QFII
- B
QDII
- C
基金互认
- D
以上都正确
（ ）是指，一方主管机构未经他方主管机构的请求，将其所取得与他方主管机构有关的信息，主动提供给他方主管机构。
- A
自发性协助
- B
相互提供信息
- C
自发性监管
- D
自律监管
基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的（ ）；成员国可将此比例提高到（ ）。
- A
5%；10%
- B
5%；20%
- C
10%；20%
- D
10%；30%
1985年12月20日，欧盟委员会通过了( )，标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。
- A
UCITS指令
- B
AIFMD指令
- C
《证券监管目标和原则》
- D
《集合投资计划治理白皮书》
国际证监会组织、欧盟和经济合作与发展组织制定的投资基金监管标准的相同点不包括（）。
- A
要求基金管理人为投资人的利益服务
- B
基金资产必须由独立的托管人保管
- C
要求基金的监管机构要有充分的监管权力和监管手段
- D
组织制定和公布大量准则和报告，涉及基金监管的各个领域