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合规负责人的基本职责不包括（）。

A

全面协调商业银行合规风险的识别和管理

B

监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责

C

明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则

D

定期向高级管理层提交合规风险评估报告

合规风险评估报告的内容不包括（）。

A

报告期合规风险状况的变化情况

B

报告期合规管理的工作情况

C

已识别的违规事件和合规缺陷

D

已采取的或建议采取的纠正措施

商业银行在合规负责人离任后的（）内，应向银监会报告离任原因等有关情况。

A

三个工作日

B

五个工作日

C

十个工作日

D

十五个工作日

银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查的频率、范围和深度，检查的主要内容不包括（）。

A

商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性

B

商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用

C

商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性

D

商业银行合规管理职能的独立性和权威性

（）应对商业银行经营活动的合规性负最终责任。

A

董事会

B

监事会

C

高级管理层

D

合规负责人

商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向（）备案。

A

银监会

B

银行业协会

C

证券业协会

D

国务院

（）依法对商业银行合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。

A

国务院

B

证券业协会

C

银行业协会

D

银监会

合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行（）做起。

A

基层

B

高层

C

员工

D

董事会

商业银行合规风险管理的目标不包括（）。

A

建立健全合规风险管理框架

B

实现对合规风险的有效识别和管理

C

确保财务和其他信息真实、准确、完整、及时

D

促进全面风险管理体系建设

（）是商业银行一项核心的风险管理活动。

A

风险管理

B

资产管理

C

合规管理

D

内部控制