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在银行合规管理的操作中，银行高级管理层的职责不包括（）。

A

对银行有效管理合规风险的情况进行评估

B

负责银行合规风险的有效管理

C

负责制定和传达合规政策，确保该合规政策得以遵守

D

负责组建一个常设和有效的银行内部合规部门

董事会或董事会下设的委员会应该对银行有效管理合规风险的情况（）至少进行一次评估。

A

每个月

B

每季度

C

每半年

D

每年

合规部门的工作范围和广度应受到（）的定期复查。

A

董事会

B

高级管理层

C

监察稽核部门

D

内部审计部门

银行合规管理的独立性不体现在（）。

A

合规部门应在银行内部享有正式地位

B

应由多名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理

C

在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的其他职责产生利益冲突

D

合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触到相关人员

银行（）负责监督银行的合规风险管理。

A

董事会

B

监事会

C

高级管理层

D

银行内部的各个部门及其人员

在银行合规管理的操作中，董事会的职责不包括（）。

A

负责监督银行的合规风险管理

B

负责银行合规风险的有效管理

C

审批银行的合规政策，包括一份组建常设的、有效的合规部门的正式文件

D

对银行有效管理合规风险的情况每年至少进行一次评估

银行（）负责银行合规风险的有效管理。

A

董事会

B

监事会

C

高级管理层

D

银行内部的各个部门及其人员

以下选项中，不属于合规检查岗重点检查的是（）。

A

制度执行合规

B

流程应用合规

C

责任认定合规

D

业务办理合规

（）是负责全行合规守法监督检查、信贷经营和审批责任认定及反洗钱等工作的职能部门，承担与总行合规部对应的职责。

A

营业部

B

合规部

C

监察部

D

审核部

在银行合规管理中，合规监测岗的基本职责不包括（）。

A

汇总辖内合规风险问题，建立跟踪整改台账

B

风险监测，确保各项监测数据的真实准确

C

每年对到期贷款统计监测并及时进行风险预警

D

参与流程银行建设和流动性风险及压力测试分析