银行从业
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银行合规管理应当遵循的原则有()。

A

独立性原则

B

系统性原则

C

全员参与原则

D

实用性原则

银行内部控制的操作规则包括()。

A

加快经营管理体制改革,创建良好的内部控制环境

B

要对商业银行各项业务实时监控

C

建立和完善商业银行组织机构

D

不断提高商业银行人员素质

根据巴塞尔银行监管委员会关于合规风险的界定,银行的合规特指遵守()。

A

法律

B

法规

C

监管规则

D

自律规则

银行是典型的风险管理型企业,其经营过程就是管理风险的过程,这就要求()。

A

必须改变粗放式管理的套路

B

在银行内部要形成浓厚的合规文化,做到人人合规

C

建立一整套有效管理各类风险的职业行为规范和方法

D

所有员工都要有足够的职业谨慎、具有诚信正直的个人品行

银行合规文化建设要求银行全行上下都严格遵守高标准的道德行为准则,具体包括()。

A

董事会和高级管理层应采取一系列措施, 推进银行的组织文化建设

B

所有员工包括高层管理人员在开展银行业务时都能遵守法律、规则和标准

C

银行在组建内部的合规部门时, 应遵循本文件所规定的原则

D

合规部门则应支持管理部门推进以职业操守为基础,建设蓬勃向上富有活力的合规文化

在银行内部控制过程中,为了加快经营管理体制改革,创建良好的内部控制环境,需要采取的措施有()。

A

完善法人治理结构

B

按照现代企业制度的要求,使商业银行成为真正自主经营、自负盈亏、自我发展、自我约束的法人实体和市场主体

C

建立符合国际标准的财务会计制度和信息披露制度

D

构建科学的经营管理体制

严格执行会计准则与制度,及时准确的反映各项业务交易,确保会计信息()。

A

真实

B

准确

C

可靠

D

完整

建立贯穿各级机构、覆盖所有业务和全部流程的管理信息系统和业务操作系统,及时、准确记录经营管理信息,确保信息的()。

A

真实

B

准确

C

完整

D

连续

银行内部控制的流程包括()。

A

内部控制环境

B

风险识别与评估

C

内部控制措施

D

信息交流与反馈

下列选项中,培养员工合规意识的方法包括()。

A

召开晨会促整改

B

规范会计基础管理

C

加强信贷基础管理

D

开展多形式培训活动