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银行合规管理的岗位包括（）。

A

合规主管岗

B

合规监测岗

C

合规审核岗

D

合规检查岗

在中华人民共和国境内设立的（）可以参照《商业银行合规风险管理指引》执行。

A

政策性银行

B

农村信用合作社

C

金融资产管理公司

D

信托投资公司

《商业银行合规风险管理指引》适用于在中华人民共和国境内设立的（）。

A

中资商业银行

B

外资独资银行

C

中外合资银行

D

外国银行分行

合规管理则是指通过一个独立的机制来（）银行的合规风险。

A

识别

B

评估

C

提供咨询

D

报告

银行合规部的基本职责包括（）。

A

负责合规守法委员会的日常事务工作

B

负责组织对全行员工遵纪守法、合规性的宣传和教育

C

负责管理全行反洗钱工作

D

负责监督检查全行贯彻执行党的路线、方针、政策

银行合规管理的组织体系建设要素包括（）。

A

合规政策

B

合规管理部门的组织结构和资源

C

合规风险管理计划

D

合规风险识别和管理流程

合规检查岗进行检查的方式有（）。

A

现场观察与测试

B

调阅监控资料

C

突击查库

D

查阅档案

在银行合规管理中，合规检查岗的基本职责包括（）。

A

以制度执行合规、流程应用合规、业务办理合规为重点的检查

B

统一规划、协调、组织合规检查工作，制定年度检查计划，并督促执行

C

参与对各网点合规事项的检查，协助做好内部管理

D

参与各类违规行为的责任认定调查，参与或跟踪督导对重大违规事件的处理

在银行内部控制中，为了加强制度建设和落实，构建完善的内控体系，需采取的措施包括（）。

A

要全面、动态地做好内控制度的体系建设

B

有必要成立一些综合性和专业性的委员会或领导小组

C

要制定和完善内部责任体系

D

要加快建立规范的风险预测和预警模式，将所有的业务纳入风险管理的范畴

提高商业银行人员素质是加强商业银行内部控制的根本所在，其措施包括（）。

A

加强对“人”的管理

B

把“以人为本”的思想作为企业文化的一个重要方面贯穿于经营管理的始终

C

干部选拔以及重要岗位人员的配备，要注重德、能、勤、绩

D

加强岗前和在职行员多层次、多方位的培训