银行从业
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以下属于商业银行内部控制措施的是()。

A

会计核算

B

外包管理

C

公司治理

D

内控制度

银行应当建立良好的公司治理以及()的组织结构,为内部控制的有效性提供必要的前提条件。

A

报告关系清晰

B

分工合理

C

职责明确

D

公平公正

商业银行内部控制应当遵循的基本原则是()。

A

全覆盖原则

B

制衡性原则

C

审慎性原则

D

相匹配原则

商业银行合规风险管理体系的基本要素包括()。

A

合规风险管理计划

B

合规培训与教育制度

C

合规政策

D

合规管理部门的组织结构和资源

银行()负责银行合规风险的有效管理。

A

董事会

B

监事会

C

高级管理层

D

银行内部的各个部门及其人员

在银行合规管理的操作中,董事会的职责不包括()。

A

负责监督银行的合规风险管理

B

负责银行合规风险的有效管理

C

审批银行的合规政策,包括一份组建常设的、有效的合规部门的正式文件

D

对银行有效管理合规风险的情况每年至少进行一次评估

银行()负责监督银行的合规风险管理。

A

董事会

B

监事会

C

高级管理层

D

银行内部的各个部门及其人员

银行合规管理的独立性不体现在()。

A

合规部门应在银行内部享有正式地位

B

应由多名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理

C

在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上,应避免他们的合规职责与其所承担的其他职责产生利益冲突

D

合规部门职员为履行职责,应能够获取必需的信息并能接触到相关人员

合规部门的工作范围和广度应受到()的定期复查。

A

董事会

B

高级管理层

C

监察稽核部门

D

内部审计部门

董事会或董事会下设的委员会应该对银行有效管理合规风险的情况()至少进行一次评估。

A

每个月

B

每季度

C

每半年

D

每年