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快速查题-银行从业试题

银行业法律法规与综合能力

个人理财

个人贷款

公司信贷

风险管理

银行管理

第一章宏观经济政策

第二章金融体系

第三章金融法规体系

第四章银行业监管框架

第五章行业自律规则

第六章银行基础业务

第七章非银行金融机构业务

第八章跨市场和金融创新业务

第九章内部控制与合规管理

第十章风险管理

第十一章运营管理与绩效考评

第十二章金融机构社会责任

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在银行内部控制中，为了加强制度建设和落实，构建完善的内控体系，需采取的措施包括（）。

A

要全面、动态地做好内控制度的体系建设

B

有必要成立一些综合性和专业性的委员会或领导小组

C

要制定和完善内部责任体系

D

要加快建立规范的风险预测和预警模式，将所有的业务纳入风险管理的范畴

在银行合规管理中，合规检查岗的基本职责包括（）。

A

以制度执行合规、流程应用合规、业务办理合规为重点的检查

B

统一规划、协调、组织合规检查工作，制定年度检查计划，并督促执行

C

参与对各网点合规事项的检查，协助做好内部管理

D

参与各类违规行为的责任认定调查，参与或跟踪督导对重大违规事件的处理

合规检查岗进行检查的方式有（）。

A

现场观察与测试

B

调阅监控资料

C

突击查库

D

查阅档案

银行合规管理的组织体系建设要素包括（）。

A

合规政策

B

合规管理部门的组织结构和资源

C

合规风险管理计划

D

合规风险识别和管理流程

银行合规部的基本职责包括（）。

A

负责合规守法委员会的日常事务工作

B

负责组织对全行员工遵纪守法、合规性的宣传和教育

C

负责管理全行反洗钱工作

D

负责监督检查全行贯彻执行党的路线、方针、政策

合规管理则是指通过一个独立的机制来（）银行的合规风险。

A

识别

B

评估

C

提供咨询

D

报告

《商业银行合规风险管理指引》适用于在中华人民共和国境内设立的（）。

A

中资商业银行

B

外资独资银行

C

中外合资银行

D

外国银行分行

在中华人民共和国境内设立的（）可以参照《商业银行合规风险管理指引》执行。

A

政策性银行

B

农村信用合作社

C

金融资产管理公司

D

信托投资公司

银行合规管理的岗位包括（）。

A

合规主管岗

B

合规监测岗

C

合规审核岗

D

合规检查岗

商业银行的合规政策至少应包括（）。

A

合规管理部门的功能和职责

B

合规管理部门的权限，包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等

C

合规负责人的合规管理职责

D

保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施